在區(qū)域一體化的道路上，歐亞經(jīng)濟(jì)共同體關(guān)稅同盟的快速發(fā)展與上海合作組織自貿(mào)區(qū)的停滯不前形成了鮮明的對(duì)比。本文通過(guò)對(duì)中國(guó)建立上合組織自貿(mào)區(qū)計(jì)劃的提出和發(fā)展歷程的回顧，分析了制約上合組織自貿(mào)區(qū)建立的因素，并對(duì)未來(lái)上海合作組織如何發(fā)揮經(jīng)濟(jì)合作功能提出幾點(diǎn)思考。
一制約上合組織自貿(mào)區(qū)建立的原因
（一）中國(guó)忽視了影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的政治因素
區(qū)域一體化是經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，但政治因素同樣在其中發(fā)揮著關(guān)鍵作用。國(guó)外學(xué)者[1]曾指出“政治目標(biāo)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化協(xié)定是很重要的，在有些時(shí)候其重要性可能會(huì)壓倒一切……如果不考慮政治目標(biāo)的潛在福利收益，對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化協(xié)定的經(jīng)濟(jì)分析就不完整”。一些國(guó)內(nèi)研究則主要圍繞建立上合組織自貿(mào)區(qū)給各國(guó)帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)福利進(jìn)行分析，這意味著中國(guó)政府對(duì)于上合組織自貿(mào)區(qū)的決策一開始就忽視了有著關(guān)鍵影響的政治因素[2]。
蘇聯(lián)剛解體時(shí)，出于對(duì)現(xiàn)實(shí)困難的考慮和對(duì)中亞國(guó)家的輕視，俄羅斯采取了“甩包袱”的政策。后來(lái)隨著北約東擴(kuò)等一系列因素的影響，特別是自普京擔(dān)任總統(tǒng)以來(lái)，俄羅斯對(duì)中亞國(guó)家的政策發(fā)生了根本性調(diào)整。在對(duì)待獨(dú)聯(lián)體范圍的一體化方面，俄羅斯的政策雖然并不一致且不完整，但“就最新的發(fā)展來(lái)看，俄羅斯已決定承擔(dān)重新恢復(fù)其在前蘇聯(lián)空間影響的高昂成本。為實(shí)現(xiàn)此目的，俄羅斯采用了各種可用的方法，既包括大棒，也包括胡蘿卜。”[3]鑒于上合組織成員國(guó)之間多邊合作項(xiàng)目多、資金缺口大、融資困難，2005年中國(guó)曾提出建立上海合作組織發(fā)展基金，但因俄羅斯反對(duì)而未能實(shí)施，僅成立了上海合作組織銀聯(lián)體[4]。但俄羅斯2006年即與哈薩克斯坦成立了歐亞發(fā)展銀行，俄注冊(cè)資本為10億美元，哈為5億美元。15億美元對(duì)于資本極為匱乏的中亞國(guó)家來(lái)說(shuō)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，但能提供更多資金的中方建議卻因與某些國(guó)家的國(guó)內(nèi)法律不符而被否決，個(gè)中緣由令人玩味。
由于長(zhǎng)期以來(lái)受中蘇關(guān)系的影響，中亞國(guó)家對(duì)中國(guó)一直抱有疑慮和擔(dān)心。對(duì)于中國(guó)巨大的經(jīng)濟(jì)規(guī)模，中亞國(guó)家也存在矛盾心理，一方面希望通過(guò)與中國(guó)的經(jīng)濟(jì)往來(lái)帶動(dòng)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，借鑒中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革和發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)；另一方面又擔(dān)心自己會(huì)成為中國(guó)的原材料供應(yīng)地和商品的銷售地，成為中國(guó)的“經(jīng)濟(jì)附庸”，從而“喪失經(jīng)濟(jì)獨(dú)立”。我們必須清醒地認(rèn)識(shí)到，這種疑懼心理不僅對(duì)中亞國(guó)家的普通民眾，而且對(duì)其政府官員、學(xué)者也有著根深蒂固的影響。這種擔(dān)心如不能被消除，那就如一些學(xué)者所指出的：“國(guó)際政策決定過(guò)程中的政治意圖和經(jīng)濟(jì)利益相互影響……自由貿(mào)易協(xié)定談判……等諸多案例中，在經(jīng)濟(jì)因素之外，政治、外交、安全等非經(jīng)濟(jì)因素起到了間接而又至關(guān)重要的作用，在一些案例中甚至取代前者成為首要考量?！盵5]
（二）各國(guó)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化經(jīng)濟(jì)福利認(rèn)識(shí)的差異
1.中國(guó)忽視了其他成員國(guó)從上合組織自貿(mào)區(qū)獲益的途徑和能力
從《上海合作組織多邊經(jīng)貿(mào)合作綱要》（以下簡(jiǎn)稱《綱要》）和中國(guó)學(xué)者的研究成果來(lái)看，中國(guó)提出的貿(mào)易和投資便利化和成立上合組織自貿(mào)區(qū)的建議，一方面是由于基于中國(guó)自身的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，即通過(guò)貿(mào)易和投資自由化來(lái)實(shí)現(xiàn)資本積累，以建立基于比較優(yōu)勢(shì)的、融入國(guó)際分工體系并具有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)，以促進(jìn)完善要素市場(chǎng)的建立；另一方面也有擴(kuò)大出口、保證中國(guó)能源和原材料供應(yīng)的潛在含義。自改革開放以來(lái)，中國(guó)的貿(mào)易政策有很強(qiáng)的重商主義取向。雖然中國(guó)已是世界第二大經(jīng)濟(jì)體，但經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展不但是其他國(guó)家，也是中國(guó)自身所未能預(yù)料到的，因此中國(guó)仍習(xí)慣于從發(fā)展中國(guó)家的角度來(lái)認(rèn)知自身經(jīng)濟(jì)利益、制定貿(mào)易政策和發(fā)展與其他國(guó)家的經(jīng)濟(jì)往來(lái)。但對(duì)于中亞國(guó)家甚至俄羅斯來(lái)說(shuō)，中國(guó)龐大的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)力不能不使它們產(chǎn)生巨大的壓力。中國(guó)應(yīng)闡明，俄羅斯、中亞國(guó)家如何能夠從與中國(guó)的經(jīng)濟(jì)合作中受益，只有這樣它們才能促進(jìn)與中國(guó)的經(jīng)濟(jì)合作。
2.自貿(mào)區(qū)產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)福利與成本對(duì)各國(guó)利益集團(tuán)的影響差別很大
維納（1953）將經(jīng)濟(jì)一體化的經(jīng)濟(jì)福利簡(jiǎn)單地分為貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移，但此后學(xué)者的研究表明，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)福利和成本在各國(guó)間、各國(guó)內(nèi)部不同產(chǎn)業(yè)或者說(shuō)利益集團(tuán)間分配差異很大，因此不同產(chǎn)業(yè)或利益集團(tuán)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的態(tài)度也大相徑庭。一些競(jìng)爭(zhēng)力較弱的產(chǎn)業(yè)因受到來(lái)自其他一體化成員國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)而蒙受損失，乃至被迫退出市場(chǎng)；利益受損的產(chǎn)業(yè)往往能夠更有效地團(tuán)結(jié)起來(lái)反對(duì)對(duì)其不利的政策，這樣就會(huì)產(chǎn)生滿足該利益集團(tuán)而損害整個(gè)社會(huì)公眾利益的政策[6]。
中亞國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不完整、工業(yè)化水平低下、消費(fèi)品匱乏以及投資環(huán)境不佳，而中國(guó)與中亞經(jīng)濟(jì)往來(lái)主要以貿(mào)易為主，特別是以中國(guó)對(duì)中亞國(guó)家出口為主，這對(duì)于中亞各國(guó)原有產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生的沖擊是極為巨大的。這些產(chǎn)業(yè)存在種種不足和缺陷，有的是技術(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后而難以維系，有的是缺乏資金和管理，有的則是運(yùn)營(yíng)成本過(guò)高，它們?cè)谑艿絹?lái)自國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)時(shí)面臨調(diào)整或倒閉的命運(yùn)。因此，利益受損的產(chǎn)業(yè)和工人對(duì)與中國(guó)建立自貿(mào)區(qū)的建議持強(qiáng)烈反對(duì)態(tài)度，而這些國(guó)家的國(guó)內(nèi)反對(duì)派往往以此為由對(duì)政府施壓，從而對(duì)政府的決策產(chǎn)生影響。
吉爾吉斯斯坦現(xiàn)已成為中亞地區(qū)的轉(zhuǎn)口貿(mào)易平臺(tái)，該國(guó)也從中獲得了巨大利益。相比于受損企業(yè)集中表達(dá)其利益訴求，受益者（消費(fèi)者、從事邊境和巴扎貿(mào)易的商販、巴扎和邊境貿(mào)易的配套服務(wù)提供者）則因個(gè)人所得利益的間接性而未能充分表達(dá)其聲音。這正是奧爾森所說(shuō)的，集團(tuán)越大，增進(jìn)集團(tuán)利益的人的收益份額就越小，他們獲得的收益不足以抵消他們提供哪怕是很小數(shù)量的集體物品所支出的成本[7]。格羅斯曼和赫爾普曼也指出不同利益集團(tuán)的“捐獻(xiàn)”會(huì)對(duì)政府的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化決策產(chǎn)生關(guān)鍵性影響[8]，如果巴扎的老板組織起來(lái)表達(dá)其訴求，將會(huì)對(duì)吉國(guó)政府決策產(chǎn)生很大影響[9]。2013年12月哈薩克斯坦和白俄羅斯因預(yù)期利益在加入關(guān)稅同盟后未能實(shí)現(xiàn)而公開表達(dá)不滿，這無(wú)疑會(huì)促使吉爾吉斯斯坦政府更為全面地考慮本國(guó)利益如何得到更好的保障。
3.未能準(zhǔn)確把握中國(guó)經(jīng)濟(jì)對(duì)中亞國(guó)家產(chǎn)生的影響
利伯曼等人[10]指出，根據(jù)全部一體化和宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)來(lái)看，中國(guó)對(duì)于中亞國(guó)家經(jīng)濟(jì)的影響力實(shí)際上并不大，即使這一判斷有偏差，也僅是對(duì)發(fā)展速度而不是趨勢(shì)認(rèn)識(shí)的偏差。筆者曾指出，中國(guó)在經(jīng)濟(jì)方面對(duì)中亞國(guó)家影響力不大的主要原因在于俄、哈吸納了吉塔烏等國(guó)的勞動(dòng)移民，既解決了這些國(guó)家的就業(yè)又給其帶來(lái)了寶貴的外匯收入。中亞國(guó)家當(dāng)前的能源供給、基礎(chǔ)設(shè)施主要還是依賴蘇聯(lián)時(shí)期建立的體系，因此俄羅斯盡管經(jīng)濟(jì)實(shí)力大不如前，但仍然能夠在許多層面對(duì)中亞國(guó)家發(fā)揮關(guān)鍵性的影響[11]。
中國(guó)現(xiàn)已成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，但中國(guó)經(jīng)濟(jì)大而不強(qiáng)，對(duì)外直接投資和對(duì)外貿(mào)易在世界上的排名就充分表明了這一點(diǎn)。2012年中國(guó)是全球第二大貿(mào)易國(guó)和第三大對(duì)外直接投資來(lái)源國(guó)，2011年中國(guó)對(duì)外直接投資流量為世界第6位，存量則為第13位。對(duì)外投資特別是對(duì)外直接投資的難度遠(yuǎn)大于對(duì)外貿(mào)易，這也是中國(guó)與中亞國(guó)家的貿(mào)易發(fā)展遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于中國(guó)對(duì)中亞國(guó)家投資的原因之一。
雖然中國(guó)對(duì)于中亞國(guó)家在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的影響力不如俄羅斯，但是中國(guó)也未認(rèn)識(shí)到與中國(guó)的貿(mào)易給中亞國(guó)家?guī)?lái)的經(jīng)濟(jì)利益，如邊境貿(mào)易和巴扎貿(mào)易對(duì)解決中亞國(guó)家就業(yè)、企業(yè)家培育、資本積累和市場(chǎng)體系發(fā)育等方面的潛在作用，往往因相關(guān)研究的缺乏而被忽視[12]。中國(guó)與中亞國(guó)家的貿(mào)易不僅滿足了中亞國(guó)家的國(guó)內(nèi)需求，實(shí)現(xiàn)了社會(huì)穩(wěn)定，而且還為中亞國(guó)家創(chuàng)造了大量的就業(yè)機(jī)會(huì)，如吉總統(tǒng)府官員曾指出，轉(zhuǎn)口貿(mào)易平臺(tái)為該國(guó)創(chuàng)造了50萬(wàn)個(gè)就業(yè)崗位[13]。如何闡明與中國(guó)貿(mào)易給中亞國(guó)家?guī)?lái)的巨大利益并影響中亞國(guó)家輿論對(duì)此問(wèn)題的認(rèn)識(shí)，對(duì)于改善中國(guó)貿(mào)易在中亞國(guó)家的形象無(wú)疑是極為關(guān)鍵的。以當(dāng)前的研究成果來(lái)看，中國(guó)學(xué)者對(duì)此類問(wèn)題的研究遠(yuǎn)不夠深入和準(zhǔn)確，難以拿出有說(shuō)服力的數(shù)據(jù)來(lái)證明中國(guó)對(duì)中亞國(guó)家的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)穩(wěn)定和就業(yè)解決問(wèn)題發(fā)揮了重要作用。
（三）新疆經(jīng)濟(jì)的落后制約了中國(guó)發(fā)展與中亞國(guó)家的經(jīng)濟(jì)合作
新疆作為中亞地區(qū)的近鄰，也被視作中國(guó)向西開放的門戶，在發(fā)展中國(guó)與中亞經(jīng)濟(jì)往來(lái)方面被寄予了極高的期望。但新疆自身經(jīng)濟(jì)的落后、工業(yè)化程度的低下，使得新疆目前難以承擔(dān)這一重任。新疆的自然資源、工業(yè)化程度、市場(chǎng)體系成熟程度都與中亞國(guó)家頗為相似，因此在中國(guó)與中亞國(guó)家的經(jīng)濟(jì)往來(lái)中也只是更多地發(fā)揮著“貿(mào)易走廊”和能源通道的作用。
中亞國(guó)家內(nèi)部也有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，新疆經(jīng)濟(jì)的落后制約了中國(guó)與中亞的經(jīng)濟(jì)往來(lái)，以新疆作為與中亞國(guó)家經(jīng)濟(jì)合作的重點(diǎn)甚至表明中國(guó)對(duì)中亞并不重視。新疆與中亞國(guó)家的經(jīng)濟(jì)往來(lái)以貿(mào)易為主，尤其是以不甚正規(guī)的邊境貿(mào)易為主，這是企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)中最為簡(jiǎn)單和成本最低的方式。新疆企業(yè)在中亞投資極少，以往投資大多失敗，其原因就在于新疆企業(yè)缺乏投資的實(shí)力和經(jīng)驗(yàn)。
（四）中國(guó)學(xué)者對(duì)如何開展中亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的研究存在不足
1.未能準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)各國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)
國(guó)內(nèi)學(xué)者普遍認(rèn)為中亞國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)就是資源、原材料優(yōu)勢(shì)，而中亞國(guó)家則不愿僅成為中國(guó)的原材料的提供者。針對(duì)自由貿(mào)易理論的盛行，李斯特在100多年前就提出，一國(guó)實(shí)行何種貿(mào)易政策要根據(jù)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的情況而定；普雷維什則進(jìn)一步指出，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)“經(jīng)濟(jì)自由就是變窮的自由”，“外圍的發(fā)展中國(guó)家應(yīng)通過(guò)實(shí)行工業(yè)化，獨(dú)立自主發(fā)展自己的民族經(jīng)濟(jì)來(lái)擺脫不合理的國(guó)際分工體系”[14]。雖然拉美國(guó)家的進(jìn)口替代戰(zhàn)略已經(jīng)被證明是失敗的選擇，但是對(duì)工業(yè)化水平很低的中亞國(guó)家大力宣傳自由貿(mào)易也并非恰當(dāng)?shù)淖龇?。中?guó)曾在20世紀(jì)面對(duì)歐美國(guó)家倡導(dǎo)的自由貿(mào)易時(shí)采取了保護(hù)貿(mào)易政策并論述了它的合理性，而今天中亞國(guó)家則是在面對(duì)中國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)時(shí)試圖采用保護(hù)貿(mào)易政策來(lái)維護(hù)本國(guó)利益。
中亞國(guó)家真正的比較優(yōu)勢(shì)不是僅限于自然資源的簡(jiǎn)單對(duì)比，而是如何建立能充分利用現(xiàn)有的自然資源、勞動(dòng)力資源的產(chǎn)業(yè)，并在這一過(guò)程中完成資本、技術(shù)和熟練勞動(dòng)力的積累，為今后將其轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)而努力。正如林毅夫所指出的，轉(zhuǎn)型國(guó)家一旦能夠克服過(guò)高的交易成本，提升企業(yè)的自生能力，就可以建立起基于本國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，并最終使其具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[15]。
在中亞國(guó)家建立基于比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的進(jìn)程中，中國(guó)資本、技術(shù)和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的經(jīng)驗(yàn)將對(duì)中亞國(guó)家發(fā)揮關(guān)鍵作用，而當(dāng)中亞國(guó)家借助中國(guó)的大市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并建立基于國(guó)際市場(chǎng)分工、具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)時(shí)，中國(guó)發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的建議自然也可得到中亞國(guó)家的認(rèn)可與支持。
2.部分研究所采用的方法可靠性不足
李鋼等學(xué)者根據(jù)對(duì)上合組織6個(gè)成員國(guó)在港口物流、海關(guān)程序、監(jiān)管環(huán)境、標(biāo)準(zhǔn)一致化、商務(wù)流動(dòng)、電子商務(wù)發(fā)展程度和監(jiān)管透明及反腐敗的調(diào)查問(wèn)卷的結(jié)果，采用引力模型進(jìn)行計(jì)量分析，得出了上合組織區(qū)域內(nèi)貿(mào)易壁壘對(duì)區(qū)域貿(mào)易的影響結(jié)論[16]。但是該研究所使用的數(shù)據(jù)僅來(lái)自42份有效的調(diào)查問(wèn)卷，結(jié)論的可靠性無(wú)疑存在嚴(yán)重不足。
3.研究角度的中國(guó)化
李鋼等學(xué)者的研究?jī)H在中國(guó)企業(yè)中進(jìn)行了問(wèn)卷調(diào)查，他們也承認(rèn)這份研究“缺少上合組織其他成員國(guó)對(duì)中方的評(píng)價(jià)，只反映了中方單方面的觀點(diǎn)”[17]。這份研究在2003年被提交上合組織第二次經(jīng)貿(mào)部長(zhǎng)會(huì)議，部分內(nèi)容被當(dāng)年總理定期會(huì)晤中通過(guò)的《綱要》所吸收。但這樣一份單純反映中方觀點(diǎn)的研究能在多大程度上被上合組織其他成員國(guó)所接受？這也許是上合組織自貿(mào)區(qū)一開始就未能被其他成員國(guó)所接受的原因之一。
中國(guó)對(duì)于上合組織經(jīng)濟(jì)合作的大量研究都是基于中國(guó)可從中亞國(guó)家獲取何種利益，對(duì)于中亞國(guó)家的利益僅看做是建立基于簡(jiǎn)單的比較優(yōu)勢(shì)的分工，這樣的片面觀點(diǎn)自然得不到中亞國(guó)家的支持。
二上合組織經(jīng)濟(jì)合作的建議
“上海五國(guó)”最初是討論邊界劃分問(wèn)題的一個(gè)平臺(tái)，1998年納扎爾巴耶夫的提議對(duì)五國(guó)開始考慮區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作起到了關(guān)鍵作用。中國(guó)積極地參與了這一進(jìn)程，而俄羅斯始終較為消極，這一點(diǎn)從俄羅斯學(xué)者的觀點(diǎn)[18]或是俄羅斯正式采用上合組織秘書長(zhǎng)稱謂上得到了充分體現(xiàn)[19]。
從“上海五國(guó)”到上海合作組織，上合組織的發(fā)展其實(shí)是一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程，或者說(shuō)是不斷摸索的過(guò)程，中國(guó)需要不斷調(diào)整自己的策略。上合組織成員國(guó)間的經(jīng)濟(jì)合作迅速取得成效已被證明是極為困難的，但上合組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作無(wú)進(jìn)展，必然會(huì)影響上合組織的實(shí)質(zhì)性發(fā)展。如何發(fā)揮上合組織經(jīng)濟(jì)合作的功能是必須解決的問(wèn)題，這實(shí)際也是中亞國(guó)家對(duì)中國(guó)普遍抱有的期望。
（一）中國(guó)需以大國(guó)思維來(lái)重新認(rèn)識(shí)上合組織的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作
趙華勝曾指出，中國(guó)外交的基本性質(zhì)是內(nèi)向的，是為滿足國(guó)內(nèi)的合理需要，特別是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的合理需要服務(wù)[20]。根據(jù)本國(guó)利益來(lái)采取相應(yīng)的外交政策是各國(guó)的正常做法，但中國(guó)作為大國(guó)，特別是相對(duì)于中亞國(guó)家來(lái)說(shuō)，需要以大國(guó)的風(fēng)范和思維來(lái)重新考慮區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作。中國(guó)對(duì)于上合組織經(jīng)濟(jì)合作的認(rèn)識(shí)，應(yīng)由單純的滿足國(guó)內(nèi)需求轉(zhuǎn)變?yōu)橄蛑衼喌貐^(qū)提供區(qū)域性公共產(chǎn)品。只有帶動(dòng)上合組織其他成員國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)穩(wěn)定，中國(guó)的利益也才能夠更好地得到維護(hù)。
中國(guó)之所以與上合組織其他成員國(guó)以貿(mào)易而非投資為主，就是因?yàn)橘Q(mào)易是國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作中難度最小、門檻最低的方式，并非是中國(guó)有意而為之的。中國(guó)經(jīng)濟(jì)大而不強(qiáng)也決定了中國(guó)與中亞國(guó)家的經(jīng)濟(jì)合作將會(huì)是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程，不可抱有像與東盟那樣短期內(nèi)建立自貿(mào)區(qū)的想法。
（二）考慮中亞國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要
中亞國(guó)家之所以在獨(dú)立后熱衷于發(fā)展各種區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作組織，其目的是希望通過(guò)抱團(tuán)取暖的方式來(lái)擺脫獨(dú)立后面臨的經(jīng)濟(jì)困境，以使本國(guó)的獨(dú)立不僅是政治的，也是經(jīng)濟(jì)的。吉爾吉斯斯坦在2003年提出了建立上合組織投資論壇和投資基金的建議，烏茲別克斯坦2004年提出了建立中亞共同市場(chǎng)的倡議。哈薩克斯坦在經(jīng)濟(jì)合作上態(tài)度最為積極，上合組織建立初期一直強(qiáng)調(diào)上合組織應(yīng)以經(jīng)濟(jì)合作為主題[21]，哈也最早提出制定上海合作組織多邊合作綱要，后來(lái)又提出建立上海合作組織銀行、發(fā)展基金等融資機(jī)構(gòu)，并且在不能形成共識(shí)的情況下積極推進(jìn)多邊合作賬戶的建立[22]。這些建議盡管因種種原因未能實(shí)施，但充分表明中亞國(guó)家對(duì)于上合組織的經(jīng)濟(jì)合作功能抱有很高期望。
納扎爾巴耶夫2013年1月表示，“由他本人倡導(dǎo)的歐亞一體化的目標(biāo)過(guò)去不會(huì)、將來(lái)也不會(huì)是建立政治聯(lián)盟，但俄哈白三國(guó)決心繼續(xù)推動(dòng)歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟的建立……俄哈白三國(guó)只是希望通過(guò)一體化攜手在技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)突破，三國(guó)仍將是獨(dú)立國(guó)家，每個(gè)國(guó)家仍會(huì)有自身的國(guó)家利益”[23]。這說(shuō)明哈國(guó)一如既往地堅(jiān)持政治獨(dú)立和借助一體化發(fā)展經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略并沒(méi)有變化。但是，根據(jù)俄羅斯對(duì)于歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟發(fā)展前景的闡述，由經(jīng)濟(jì)一體化走向政治聯(lián)盟又是符合其內(nèi)在發(fā)展邏輯的。由此可看出俄羅斯和哈薩克斯坦對(duì)于歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟的發(fā)展前景認(rèn)識(shí)不同，或許這也是哈薩克斯坦反對(duì)2015年建立歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟的原因之一。
（三）實(shí)現(xiàn)與俄羅斯利益兼容
歐亞經(jīng)濟(jì)共同體的成立已使得上合組織自貿(mào)區(qū)在制度上不可實(shí)現(xiàn)，一個(gè)替代的方案是建立中國(guó)—?dú)W亞經(jīng)濟(jì)共同體自貿(mào)區(qū)，但如果不解決俄羅斯和中亞國(guó)家的政治顧慮，這個(gè)想法將會(huì)是上合組織自貿(mào)區(qū)提議的重演。一些學(xué)者認(rèn)為上海合作組織和歐亞經(jīng)濟(jì)共同體存在成員國(guó)大部分重疊、所處地域大面積交叉和組織功能局部重合三個(gè)因素，因此中俄兩國(guó)如能開展合作，將會(huì)同時(shí)推進(jìn)各自區(qū)域一體化的發(fā)展。但這一想法能夠?qū)嵤┑那疤崾嵌砹_斯改變其地緣政治戰(zhàn)略的考慮，因此其實(shí)施的基礎(chǔ)取決于俄羅斯而非中國(guó)的態(tài)度[24]。
俄羅斯對(duì)待上合組織自貿(mào)區(qū)的態(tài)度一方面是出于地緣政治考慮，另一方面也與俄羅斯國(guó)內(nèi)對(duì)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的認(rèn)識(shí)有關(guān)。利伯曼曾指出“后蘇聯(lián)時(shí)期一體化論文的水平比較平庸”，“這種平庸的論文還常常遵循非常相似的推理模式，有著很多標(biāo)準(zhǔn)的、不言自明的、很少受到辯駁的預(yù)設(shè)”[25]。
在與中亞國(guó)家發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化方面，俄羅斯已經(jīng)領(lǐng)先于中國(guó)，而且其優(yōu)勢(shì)在短期內(nèi)不會(huì)發(fā)生變化。因此，中國(guó)的中亞政策需放在中俄戰(zhàn)略關(guān)系背景下考慮。有一點(diǎn)是中俄兩國(guó)都應(yīng)認(rèn)識(shí)到的，即凡是不能給中亞國(guó)家?guī)?lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一體化最終都會(huì)被中亞國(guó)家拋棄，只有中亞國(guó)家經(jīng)濟(jì)真正發(fā)展了，中俄兩國(guó)在中亞的利益才能得以保證。
（四）采取耐心態(tài)度培養(yǎng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)力
從世界范圍內(nèi)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，區(qū)域一體化必然受到政治力量的推動(dòng)，但區(qū)域一體化取得成功必須基于市場(chǎng)的一體化，單純依靠政治推動(dòng)而無(wú)市場(chǎng)基礎(chǔ)的區(qū)域一體化注定無(wú)法取得真正的成功。
當(dāng)前中亞地區(qū)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化主要依賴政府推動(dòng)而不是企業(yè)的積極參與，而世界上所有成功的一體化恰恰都是以企業(yè)的參與為基礎(chǔ)的。企業(yè)對(duì)中亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化參與不積極的一個(gè)原因就是，中亞國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以能源、原材料開采為主，其產(chǎn)業(yè)鏈短而無(wú)法形成彼此間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)乃至產(chǎn)品內(nèi)的分工，在國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈條中也居于底端位置，難以融入國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈，而且各國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的同構(gòu)性也限制了彼此貿(mào)易的開展。
中亞國(guó)家的轉(zhuǎn)型不僅是從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型，同時(shí)也是從農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)向工業(yè)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展觀念的轉(zhuǎn)型。對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)觀念和運(yùn)作的陌生以及長(zhǎng)期與世界市場(chǎng)隔離后的警惕心理，使得中亞國(guó)家在面對(duì)很多經(jīng)濟(jì)合作建議時(shí)顧慮重重，難以接受市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系下的國(guó)家普遍認(rèn)可的做法。因此中國(guó)在開展區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作時(shí)必須考慮中亞國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展階段和基本情況，不可提出超越中亞國(guó)家基本國(guó)情的合作計(jì)劃。如中國(guó)曾提出上合組織各國(guó)開展經(jīng)濟(jì)合作的一個(gè)項(xiàng)目是電子商務(wù)，但在中亞國(guó)家的貿(mào)易尚處于以巴扎貿(mào)易和邊境貿(mào)易為主要方式的情況下，發(fā)展電子商務(wù)對(duì)于中亞國(guó)家來(lái)說(shuō)更像是沒(méi)有意義的空談。
五結(jié)論
一些學(xué)者[26]曾指出中國(guó)在智力上是上合組織最大的投入國(guó)，并提出了許多發(fā)展規(guī)劃、設(shè)想和方案。但如果這種智力投入質(zhì)量不高，那預(yù)期目標(biāo)也就難以實(shí)現(xiàn)。應(yīng)當(dāng)看到，當(dāng)前中亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)落后是政府治理能力不足、交通不便、基礎(chǔ)設(shè)施落后、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系不完善、缺乏資本、技術(shù)等多種因素共同作用的結(jié)果，而且部分國(guó)家過(guò)分依賴能源不良后果已逐漸顯現(xiàn)[27]（王維然、雷琳，2012）。精神分析大師弗洛伊德說(shuō)過(guò)，“一個(gè)人對(duì)過(guò)去和現(xiàn)在了解得越少，他對(duì)未來(lái)的判斷就越不可靠”。區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化僅是中亞各國(guó)發(fā)展經(jīng)濟(jì)的一種手段和方式，而絕非目標(biāo)。中國(guó)在參與中亞地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，固然要發(fā)揮上合組織的平臺(tái)作用，但首先要明確目標(biāo)和手段之間的區(qū)別。中國(guó)應(yīng)著重考慮如何帶動(dòng)中亞國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而不是簡(jiǎn)單地推進(jìn)一體化，當(dāng)前關(guān)鍵在于中國(guó)如何提出符合上合組織其他成員國(guó)發(fā)展經(jīng)濟(jì)需求的合作方案。
在中亞國(guó)家經(jīng)濟(jì)仍處于轉(zhuǎn)型階段且各國(guó)面臨大量現(xiàn)實(shí)矛盾的情況下，上合組織更應(yīng)考慮如何為本地區(qū)提供區(qū)域性公共產(chǎn)品和成為地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)，以此來(lái)帶動(dòng)上合組織取得真正的發(fā)展。只有中亞國(guó)家如同東盟國(guó)家一樣能夠從中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中受益，實(shí)現(xiàn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，上合組織以及“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的構(gòu)想才會(huì)被中亞國(guó)家真正接受并取得實(shí)質(zhì)性的進(jìn)展，否則“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”只會(huì)是上合組織自貿(mào)區(qū)建議的翻版。
〔本文系國(guó)家社科基金項(xiàng)目“泛中亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作”（13XGJ012）、新疆高校人文社科重點(diǎn)研究基地項(xiàng)目“中亞國(guó)家貿(mào)易和投資政策”（050112B02）和新疆師范大學(xué)優(yōu)秀青年教師科研啟動(dòng)基金項(xiàng)目“俄白哈關(guān)稅同盟成立后的新疆外貿(mào)轉(zhuǎn)型問(wèn)題研究”（XJNU1202）的階段性研究成果?！?/p>
注釋：
[1]Schiff, Maurice and Winters, L.Alan, Regional Integration and Development, Washington DC, World Bank and Oxford Press,2003.
[2]李鋼主編：《上海合作組織：加速推進(jìn)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作》，中國(guó)海關(guān)出版社2004年版。本書后記談到該書是根據(jù)三個(gè)研究課題擴(kuò)展而成，其中一個(gè)是“上海合作組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作研究”，該研究被提交給上合組織第二次經(jīng)貿(mào)部長(zhǎng)會(huì)議，而《綱要》在許多方面吸取了中方研究報(bào)告的主要內(nèi)容。
[3]Vinokurov, Evgeny Yuryevish, Russian Approaches to Integration on the post-Soviet Space in the 2000s. Katlijn Malfliet，Lien Verpoest，Evgeny Vinokurov edited，The CIS, the EU and Russia: Challenges of Integration，Palgrave Macmillan，2007.
[4]須同凱:《上海合作組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作——發(fā)展歷程與前景展望》，人民出版社2010年版。
[5]賀平：《貿(mào)易政治學(xué)研究》，上海人民出版社2013年版。
[6]〔美〕保羅·克魯格曼等：《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)：理論與政策》，中國(guó)人民大學(xué)出版社2006年版。
[7]〔美〕曼瑟爾·奧爾森：《集體行動(dòng)的邏輯》，上海人民出版社1995年版。
[8]G.M.格羅斯曼等：《利益集團(tuán)與貿(mào)易政策》，中國(guó)人民大學(xué)出版社2005年版。
[9]關(guān)于巴扎貿(mào)易對(duì)吉爾吉斯斯坦經(jīng)濟(jì)的影響程度，見作者另一篇文章《對(duì)外貿(mào)易對(duì)吉爾吉斯斯坦經(jīng)濟(jì)影響的研究》。
[10]Libman, Alexander and Vinokurov, Evgeny, Is it really different? Patterns of regionalisation in post-Soviet Central Asia. Post-Communist Economies，Volume 23, Issue 4, 2011.
[11]王維然等：《中亞區(qū)域一體化進(jìn)展及大國(guó)作用研究》，載《國(guó)際經(jīng)貿(mào)探索》2013年第4期。
[12]Mitra., Saumya, Kaminski, Bartlomiej, Kholmatov., Matin , Bazaars and Trade Integration in CAREC Countries. Report No:54034. World Bank. 2009; Trilling, David, Kyrgyzstan: Garment Industry Is a Bright Spot in Gray Area, http://www.eurasianet.org/node/66119
[13]《吉總統(tǒng)辦公廳官員談吉加入關(guān)稅同盟問(wèn)題》，http://www.yaou.cn/news/show.php?itemid=7692
[14]〔阿根廷〕勞爾·普雷維什：《外圍資本主義：危機(jī)與改造》，商務(wù)印書館1990年版。
[15]林毅夫：《繁榮的求索：發(fā)展中經(jīng)濟(jì)如何崛起》，北京大學(xué)出版社2012年版。
[16]李鋼主編：《上海合作組織：加速推進(jìn)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作》。
[17]同上。
[18]參見趙華勝《上海合作組織評(píng)析與展望》，時(shí)事出版社2012年版。
[19]俄羅斯方面出席1998年上海五國(guó)元首峰會(huì)的是總統(tǒng)特別代表普里馬科夫，俄羅斯的消極態(tài)度也使得該組織首次總理會(huì)晤未能簽署正式文件，在2005年莫斯科峰會(huì)之前俄文中對(duì)上合組織秘書長(zhǎng)的稱謂一直是“執(zhí)行秘書”。
[20]趙華勝：《中國(guó)的中亞外交》，時(shí)事出版社2008年版。
[21]潘光、胡鍵：《21世紀(jì)第一個(gè)新型區(qū)域合作組織》，中共中央黨校出版社2006年版。
[22]須同凱：《上海合作組織區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作：發(fā)展歷程與前景展望》，人民出版社2010年版。
[23]《哈總統(tǒng)稱歐亞一體化目標(biāo)不是建立政治聯(lián)盟》，http://euroasia.cass.cn/news/690415.htm
[24]王樹春、萬(wàn)青松：《上海合作組織與歐亞經(jīng)濟(jì)共同體的關(guān)系探析》，載《世界經(jīng)濟(jì)與政治》2012年第3期。
[25]亞歷山大·利伯曼：《獨(dú)聯(lián)體及中亞區(qū)域一體化研究》，載馮紹雷主編《上海合作組織發(fā)展報(bào)告（2012）》，上海人民出版社2012年版。這與中國(guó)國(guó)內(nèi)關(guān)于上合組織自貿(mào)區(qū)的研究頗有相似之處。
[26]趙華勝：《中國(guó)的中亞外交》，時(shí)事出版社2008年版。
[27]王維然、雷琳：《自然資源是哈薩克斯坦的賜福還是詛咒？》，載《俄羅斯研究》2012年第5期。